美國EB5投資有哪些監(jiān)管部門？

EB-5計(jì)劃涉及房地產(chǎn)、企業(yè)、證券和移民法等等，其錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)聯(lián)性使得EB-5投資也變得異常復(fù)雜。復(fù)雜的原因之一，與監(jiān)管EB-5投資的幾個(gè)美國政府部門有關(guān)。今天就跟著洲際小編一起聊一聊對EB-5投資進(jìn)行監(jiān)管的部門/機(jī)構(gòu)有哪些。

首先，美國移民主要由美國國土安全部通過其附屬部門美國移民局（USCIS）進(jìn)行管理。在尋求EB-5投資移民時(shí)，投資人需要向USCIS提交I-526，即外國企業(yè)家移民申請。USCIS設(shè)有欺詐偵查和國家安全部門，會(huì)對EB-5投資進(jìn)行實(shí)地考察，同時(shí)還有審計(jì)人員對EB-5投資或區(qū)域中心進(jìn)行審計(jì)。因此，USCIS通常是首先發(fā)現(xiàn)EB-5投資存在問題的機(jī)構(gòu)。

USCIS美國證監(jiān)會(huì)（SEC）之間有一份理解備忘錄（memorandumofunderstanding），以備USCIS懷疑EB-5投資、區(qū)域中心負(fù)責(zé)人或EB-5投資人存在欺詐、虛報(bào)或其他問題。另外，USCIS與金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)之間也有一份理解備忘錄，以調(diào)查和標(biāo)記金融系統(tǒng)的非法使用，備忘錄中包括一些洗錢的案例。例如，對EB-5投資人資金的濫用。另外，USCIS公布了他們與聯(lián)邦調(diào)查局、移民與海關(guān)執(zhí)法局及美國證監(jiān)會(huì)之間關(guān)于EB-5投資的討論。盡管系統(tǒng)還不夠完善，但這可以為EB-5投資人提供多一重保障，有助于確保EB-5項(xiàng)目的誠信。

值得一提的是，在更廣泛的背景下，國土安全部的職責(zé)是確保美國免受外部威脅，包括反恐、邊境安全、移民與海關(guān)安全檢查、網(wǎng)絡(luò)安全和災(zāi)難預(yù)防及管理，該部門擁有24萬多員工。因此，這個(gè)美國較大的政府機(jī)構(gòu)之一有雄厚的資源可以確保EB-5計(jì)劃的誠信與EB-5投資人的安全。

除了管理移民的美國政府機(jī)構(gòu)之外，根據(jù)1933年證券法，EB-5投資是證券發(fā)行領(lǐng)域的行為。因此，EB-5投資也直接接受美國證監(jiān)會(huì)（SEC）的審查。SEC的使命是保護(hù)投資人（其中包括EB-5投資人，不論這些投資人來自哪些國家），維護(hù)公平、有序和有效的市場（如EB-5投資市場），并促進(jìn)資本形成。SEC監(jiān)管證券市場、經(jīng)紀(jì)人和交易商、投資顧問和投資公司。這主要是為了防止市場上的欺詐行為。如上所述，SEC和USCIS與各機(jī)構(gòu)之間都有一份理解備忘錄，以確保EB-5市場的誠信和EB-5計(jì)劃的透明性。另外，當(dāng)EB-5投資問題上升為犯罪行為，那么這些行為將接受聯(lián)邦調(diào)查局的調(diào)查，可由以上提到的任一機(jī)構(gòu)提交司法部起訴。

另外，當(dāng)EB-5投資涉及美國注冊經(jīng)紀(jì)人時(shí)，那么經(jīng)紀(jì)人的行為和EB-5投資的某些方面將受到金融監(jiān)管局（FINRA）的管理。FINRA是由美國國會(huì)授權(quán)的獨(dú)立的、非盈利性組織，目的在于確保證券行業(yè)（包括EB-5投資）公平誠實(shí)地運(yùn)行，以保護(hù)投資人。為此，F(xiàn)INRA將調(diào)查并確保EB-5投資符合法律規(guī)范。

很明顯，EB-5計(jì)劃會(huì)受到多個(gè)美國政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，目的在于保障一個(gè)誠信、透明和公平的EB-5市場。

看來上面的這些，你都了解到美國的投資移民EB5是一個(gè)受多方監(jiān)管的一種移民政策了吧。所以，想要移民美國的朋友可以放心的用EB5政策申請辦理美國移民。

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